Kurz je určen pro všechny vázané zástupce samostatného zprostředkovatele, pro jeho obchodníky přímo jednající s klienty.
Zábavný a praktický kurz s interaktivními prvky
Jednoduché a efektivní vzdělávání
Přehledná evidence a individuální náhled
Význam boje proti praní špinavých peněz. Možné nežádoucí zapojení vázaného zástupce do procesu namáčení, mydlení a ždímání. Hrozby a skutečné případy postihů.
Povinnosti vázaného zástupce: identifikace a kontrola klienta, ověřování informací a rozeznávání důvěryhodných zdrojů.
Podezřelý obchod a varovné signály při neobvyklém chování klienta.
Hlášení podezřelého obchodu. Povinnost mlčenlivosti. Možnost odmítnout nebo zastavit obchod.
Nakládání s dokumenty. Povinnosti vázaného zástupce vůči úřadům, orgánům dohledu. Případná součinnost s Finančním analytickým úřadem a ČNB.
Po zvládnutí závěrečného testu získá účastník certifikát, splní tím svou povinnost a zařadí se mezi ty, kteří vědí, co je to AML (z anglického Anti-Money Laundering neboli opatření proti praní špinavých peněz) a jaké povinnosti v České republice stanovuje zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
Společnost ComplianceTeam je garantem kurzu a zajišťuje pravidelnou aktualizaci materiálů.
ComplianceTeam tvoří tým se zkušenostmi se zaváděním compliance ve firmách. V případě potřeby Vám pomohou s revizí stávajícího stavu, nastavením systému v souladu se zákonem.
Daniel je jednatelem společnosti. Zaměřuje se na analýzu potřeb a cílů klienta a tomu odpovídající stavbu compliance systémů. Zároveň řídí ComplianceTeam.
Připravujeme kurzy: Požární ochrana a GDPR.